八字罚单！中信证券老总卸任追责

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　　来源：行家券业

　　八字罚单！中信证券老总卸任追责

　　在任职两年零八个月，卸任三个月后，中信证券一位营业部老总，因“守法合规意识不强”收到罕见的监管处罚。看似简单的个人问责，是否隐藏着头部券商基层合规管理的深层考量与未言明的隐情。

　　八字违规

　　刚刚过去的周末，浙江证监局发布一则监管公告，措辞简洁，却耐人寻味，字里行间藏着几分疑惑。

　　这份监管函对中信证券杭州庆春东路营业部从业人员韩炜采取出具警示函的监管措施，相关记录同步记入证券期货市场诚信档案。而其核心违规事由仅有短短八个字——“守法合规意识不强”。除此之外，公告未提及任何具体违规细节，未关联任何业务场景，仿佛只用这一句笼统概括，便完成了一次完整的合规问责。

　　作为券商行业内最常见的监管表述之一，这八个字看似平淡无奇，实则暗藏深意。

　　查询《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第195号、证监会令第227号）第二十二条规定可知，证券基金经营机构的董事、监事、高级管理人员及从业人员，应当严格遵守法律法规和中国证监会相关规定，切实履行公司章程、公司制度及劳动合同约定的职责，同时需具备良好的守法合规意识，自觉抵制违法违规行为，并积极配合监管部门依法履行监管职责。

　　这也意味着，“守法合规意识不强”的定性，背后必然对应着明确的违规事实，只是未在公告中详尽披露。

　　时任老总

　　梳理公开信息，这场处罚的时间线逐渐清晰，其中的微妙之处也随之浮现。

　　工商信息显示，杭州庆春东路营业部成立于2015年。2023年5月，营业部负责人从“胡雅琼”变更为“韩炜”。今年1月，又从“韩炜”变更为“邵李波”。

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　　时隔三个月，针对韩炜的警示函正式对外发布。然而，监管公告中仅将其标注为“从业人员”，对其曾担任营业部负责人的核心身份只字未提。

　　要知道，营业部负责人作为网点合规管理的第一责任人，其履职成效与网点的合规水平深度绑定、密不可分，而这份公告却巧妙地将其过往职务与此次违规行为切割开来，仅将问责焦点局限于“个人”层面。

　　作为行业规模与影响力均稳居第一的头部券商，中信证券的分支机构管理向来被业内奉为标杆。基层网点从业人员被出具警示函，本身就足以引发市场关注。

　　一场人事更迭与一纸罚单的精准衔接，一句对当事人核心身份的刻意淡化，难免让人深思：这份看似偶然的“身份切割”，究竟是监管措辞的无意之举，还是另有深层考量？

　　点到为止

　　“点到即止”的表述方式，更让处罚多了几分值得深究的空间。

　　结合中信证券近年来分支机构的监管记录，以及券商行业内常见的违规场景不难推测，韩炜的违规问题，或许就藏在公告的“留白”之中，等待市场自行解读。

　　我们猜测，大概率是履职期间的管理疏漏。作为营业部老总，韩炜对网点的业务流程规范、一线人员执业行为负有不可推卸的监管之责。若网点存在一线人员代客操作账户、向客户承诺收益、违规推介高风险产品等违规行为，其背后往往离不开负责人的监管缺位，而这种缺位，恰恰会被监管部门定性为“守法合规意识不强”。毕竟，对于头部券商而言，合规是不可逾越的底线，而营业部负责人，正是守住这道底线的第一道闸门，闸门一旦松动，自然要承担相应的责任。

　　也不排除个人行为的边界失守。比如私下与客户发生资金往来、利用职务便利谋取不当利益，或是在业务开展过程中刻意规避合规流程，这些行为往往涉及敏感细节，难以在监管公告中详细披露。一句“守法合规意识不强”，既体面地完成了问责，也为所有未言明的违规细节，留下了足够的想象空间。

　　最让人感慨的，莫过于中信证券的行业地位。作为规模与影响力均居行业首位的券商，其合规体系的完善性本应是全行业的范本，而基层网点的每一次合规警示，都折射着头部券商在庞大体系下的管理挑战。一句简单的“守法合规意识不强”，看似是对个人的温和问责，实则也让市场清晰看到，即便是行业龙头，基层合规管理的“最后一公里”，依然存在亟待补齐的短板。

　　监管公告的措辞始终克制而严谨，没有多余的解读，也没有额外的追责。但对于熟悉券商监管逻辑的读者而言，这八个字背后的深意，或许值得发掘。

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